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          控制系统和组织(SOC)的报告

          组织继续从监管机构和客户所面临的压力,以证明适当的控制措施相对于交易的处理和数据的维护。政府法规,包括2002年萨班斯 - 奥克斯利法案(SOX 404)第404,格雷姆 - 里奇 - 比利雷法案(GLBA)和健康保险流通与责任法案(HIPAA)强调,有效的内部控制的需要。这些和响应其他方面的压力,组织已经颁布实施的关于客户资料严格遵守标准和控制驻留在他们的组织和客户交易的处理。此外,标准合同需要典型地组织证明的有效性及其内部控制。获得SOC报告(原SSAE 16,SAS 70报告)已经日益成为适用于所有规模的组织。

          SOC报告

          系统和控制机构(SOC)的报告(原服务组织的报告控制)通过检查与服务组织或实体级别控制在其它组织的系统级控制会计师事务所连接提供。

          SOC约定都按照认证声明标准的约定(SSAE)没有执行。 18,这是有效的5月1日之后的报告,2017年18 SSAE取代SSAE 16,是会计行业对鉴证业务,包括SOC报告,权威的指导。 SSAE没有。 18不显着改变SOC约定的基础。相反,它重构认证标准,显着为以下:

          • 在-C 320,在服务机构的相关用户单位在内部控制财务报告汇报的控制检查 (SOC 1)
          • 在-C 105,概念共同所有鉴证业务 (所有)
          • 在-C 205,检查订婚 (SOC 2 SOC 3等)

          另外,标准的补充 AU-C 402,使用服务机构的考虑审核有关实体。

          组织可能需要一个SOC报告的例子包括:

          • 应用服务提供商
          • 银行信托部门
          • 理赔处理中心
          • 处理服务机构的数据中心或其他数据
          • 投资管理公司
          • 工资和计费服务提供商
          • 抵押贷款服务公司
          • 设施管理供应商
          • 托管服务提供商
          • 库存管理服务公司
          • 物流和运输公司
          • 云计算/提供商的SaaS

          接收一个干净的(不合格)SOC反馈给客户表明,组织的有效的内部控制和相关保障措施到位。此外,可能会发现检查和控制流程效率的机会。用户需要评估和应对风险美联社随着外包服务提供有价值的信息报告SOC。报告通过检查由一个独立的注册会计师,旨在在他们的流程和控制,帮助建立信任和信心的组织。在今天的市场上,一个组织的能力,提供你迅速成为要求报告SOC。

          SOC类型的报告:

          施耐德采用了独特的方法来起伏SOC报告,整合信息技术,内部审计和外部审计专家的专业知识。结合跨学科的知识和专业的项目管理,我们能够为我们的客户有效地实施新的期望。

          实例探究

           
          大问题:
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          大思路:
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          全面规划了15%的税收减免。

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